在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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