金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提(tí雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗ne-height: 24px;'>雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确(què)定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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