金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态(tài)。

　　乡字用五笔怎么打出来，乡字五笔怎么打法ong>三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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