科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)诸事顺遂下一句是什么意思，最吉祥的八个字句子未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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