科创板首(shǒu)批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政(zhèng胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务(wù)造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗(sòng)进展，如上海金融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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