零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金家里可以养菊花吗吉利吗，菊花放家里是否不吉利额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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