在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行(xíng)为。根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风秋处露秋寒霜降是指哪六个节气？ 秋处露秋寒霜降是哪首诗险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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