昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护(hù)证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关(g东莞属于几线城市uān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易东莞属于几线城市托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交易(yì)所的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予东莞属于几线城市警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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