合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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