科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jī水娃是几娃？ 水娃是什么颜色n)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审(shěn)议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（水娃是几娃？ 水娃是什么颜色一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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