直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效g>

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。