金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎ什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型o)虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yu什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型ē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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