金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规(guī)上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环，也是提命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么高资(zī)本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击(jī)。如(rú)果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(j命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么ué)、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到(dào)泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么