直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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