近期交易商协会(huì)的监管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承(一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人chéng)销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉(shè)嫌违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做(zuò)市业(yè)务方(fāng)式，每日滚动(dòng)开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相(xiāng)关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的(de)正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成了一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强内一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元(yuán)，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生态。

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