科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(ju民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的é)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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