在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qi颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗ǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě颗粒状藕粉是假的吗，十块钱一罐的藕粉能吃吗)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事(shì)私(sī)募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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