直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗mg alt="券商员工(gōng)抖音当“大(dà)V”，直(zhí)播赚打赏感谢费？监管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(gu心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗ǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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