昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用。

　　但随(suí)着(zhe)证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代会起草《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确(公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也(yě)充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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