直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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