直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看(《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　《风起陇西》讲述了什么故事，《风起陇西》讲述了什么故事情节rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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