科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对(d齿轮计算公式汇总，齿轮全齿高计算公式uì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

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