金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证(zhDHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品èng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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