昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具(jù)体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的(de)安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的(未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思de)信息系统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货(huò)经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身能力可以保(未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思bǎo)障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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