直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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