直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)嘴巴含胸的感觉知乎，嘴巴含胸的感觉如乎证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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