直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启元首制的实质是什么，元首制的内容动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账元首制的实质是什么，元首制的内容号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 元首制的实质是什么，元首制的内容