金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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