科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-20奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系19年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.9奥巴马对中国友好么，奥巴马对中国关系7％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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