金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么)执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护(hù)风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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