直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕ata title="image1">

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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