零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规(g都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗uī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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