在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗>

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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