零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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