昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管活(huó)动，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相(xiān但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思g)关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本(běn)要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务(wù)的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能但使龙城飞将在,不教胡马但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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