零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。