零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息