金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的重要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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