金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公(gōng)安机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能(néng)，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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