在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券表示第一的词语四字，古代表示第一的词语投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具(jù)警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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