零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zh对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思è)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加(j对方说莫辜负是什么意思，已赞莫辜负是什么意思iā)所致。

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