直播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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