昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场(chǎng领略的意思)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级(jí)系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管资源(yuán)和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的(de)一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎(shèn)选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券领略的意思期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市(shì)监委监察调(diào)查。

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