直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，先公四岁而孤全文翻译及注释，先公四岁而孤全文翻译答案要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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