金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉(告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗(shè)嫌执业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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