金融(róng)界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如下：

　　中国人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生(shēng)品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少融管理局（以(yǐ)下(xià)简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少称(chēng)“互换通”），初期(qī)先行开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境外(wài)投(tóu)资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可(kě)交易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境内投资结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外(wài)投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手方清算机构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互(hù)换通”资(zī)源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和(hé)具(jù)体安(ān)排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签署了(le)《关于(yú)内地(dì)-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在(zài)债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场(chǎng)稳定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海(hǎi)清算所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应(yīng)当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则(zé)和实践操作(zuò)的差异(yì)，评(píng)估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参与做准备。

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