科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　年轻人有必要吃鱼油吗，鱼油服用多久要停一停g>*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市(shì)告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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