在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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