直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒAVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思u)“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数AVERAGE函数是什么意思，计算机average函数是什么意思是什么意思。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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