直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)爬到底是什么结构的字啊，爬是什么结构的字,是先外后内吗涉非“自媒体”账号与APP。

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